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又有头部券商遭遇监管罚单！5月10日，证监会官网显示，由于资管业务存在多方违规，北京证监局对中金公司采取责令改正的行政监管措施，时任投资经理和分管资管业务的高管也被一同出具警示函。北京证监局要求，中金公司应高度重视，采取有效措施积极整改，强化合规风险管控，提升资管业务合规运作水平。资管业务存在多项问题中金公司被责令改正首先来看，此次北京证...
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证券时报记者李颖超 2023年上市银行年报已经披露完毕，银行数据安全与治理的最新进展浮出水面。 数据治理是释放数据价值的重要基石。为此，各商业银行正不断完善数据治理体系，通过一系列多维度的举措，如机制优化、技术创新、业务融合以及安全保障等，全面加强数据治理的全流程管理，确保数据的有效利用和价值的最大化。 这从侧面反映，金融机构不仅渴求数据，对数据安全与合规使用的要求也在加强，对隐私“买单”的力度在加大。 银行大力推...
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2024年4月26日，国产测序设备龙头——华大智造（688114.SH）与年报一同披露了2023年度环境、社会及治理（ESG）报告。作为公司上市以来的首份ESG报告，其围绕可持续发展、信息数据安全、合规管理和产业价值等方面，充分展现了华大智造作为国产测序仪龙头企业的思考与实践。严守信息数据安全，做合规治理先行者在过去的一年里，行业面临迭变及重整，中国生...
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炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：中国基金报 中国基金报记者方丽闫晶滢 4月26日，中国证券监督管理委员会网站显示，北京证监局对原新时代证券及10名相关人员作出行政监管措施。 北京证监局指出，原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例、内部控...
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炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 界面新闻记者|冯赛琪 又有头部券商收到监管罚单。 4月19日，因自营业务合规、客户适当性管理等多项业务违规，华泰证券（601688.SH）被江苏证监局采取责令改正的监管措施。 经查，该券商存在部分自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到...
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来源：中国基金报 总资产超9000亿元的头部券商，华泰证券多项业务存在问题，遭监管责令改正！ 部分自营业务合规风控、部分客户适当性管理等工作不到位 江苏证监局近日发布关于对华泰证券采取责令改正监管措施的决定。江苏证监局表示，近期华泰证券开展了现场检查，经查，华泰证券存在自营业务合规风控、客户适当性管理、从业人员资质管理、跟投业务内部控制等多方...
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登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：券业行家 警示！千亿银河，何时认错？ 在新“国九条”公开后，首批公开罚单剑指“宇宙”银河证券，并引发了对头部券商业务合规的关注。 跳水“事出有因” 话说，昨日（2024年4月16日）收盘前20分钟，中国银...
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红星资本局4月16日消息，今日，北京证监局公告，对中国银河证券股份有限公司（601881.SH;06881.HK）采取出具警示函行政监管措施。经查，银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第...
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来源：硬AI 3月29日，据媒体报道，美国国会众议院已经严格禁止其工作人员使用微软开发的AI工具Copilot。 众议院首席行政官CatherineSzpindor对此表示：“众议院的网络安全部门认为使用微软的CopilotAI助手可能会导致敏感数据被泄露到未经授权的云服务中，因此禁止国会工作人员使用这一应用程序。” 这一决策并非孤例。去年众议院对议员使用ChatGPT的范围进行了限制，仅允许使用付费订阅版本，而免...
